10 Schritte zum Aufbau eines gewinnenden Trading-Plan. Es gibt ein altes Sprichwort im Geschäft Fail zu planen und Sie planen zu scheitern Es kann klopfen, aber diejenigen, die es ernst sind, erfolgreich zu sein, einschließlich Händler, sollten diese acht Worte folgen, als ob sie waren Geschrieben in Stein Fragen Sie jeden Händler, der Geld auf eine konsistente Basis macht und sie werden Ihnen sagen, Sie haben zwei Möglichkeiten, die Sie entweder methodisch einem schriftlichen Plan folgen können, oder scheitern. Wenn Sie einen schriftlichen Handel oder Investitionsplan haben, sind Sie Glückwunsch Sie sind in der Minderheit Während es noch keine absolute Garantie für den Erfolg ist, haben Sie eine große Straßensperre beseitigt Wenn Ihr Plan fehlerhafte Techniken verwendet oder keine Vorbereitung hat, wird Ihr Erfolg nicht sofort kommen, aber zumindest sind Sie in der Lage, Ihren Kurs zu archivieren und zu modifizieren Der Prozess, Sie lernen, was funktioniert und wie zu vermeiden, wiederholen kostspielige Fehler. Weher oder nicht Sie haben einen Plan jetzt, hier sind einige Ideen, um mit dem Prozess zu helfen. Disaster Vermeidung 101.Trading ist ein Geschäft, so müssen Sie Behandeln Sie es als solche, wenn Sie Erfolg haben wollen, lesen Sie einige Bücher, kaufen ein Charting-Programm, Eröffnung eines Brokerage-Account und beginnen zu handeln sind nicht ein Business-Plan - es ist ein Rezept für Katastrophe Siehe auch Investing 101.Once ein Händler weiß, wo der Markt Hat das Potenzial zu pausieren oder umzukehren, müssen sie dann bestimmen, welche es sein wird und handeln entsprechend Ein Plan sollte in Stein geschrieben werden, während Sie handeln, aber vorbehaltlich einer Neubewertung, sobald der Markt geschlossen hat Es ändert sich mit Marktbedingungen und passt sich an Wie der Trader s Skill Level verbessert Jeder Trader sollte ihren eigenen Plan schreiben, unter Berücksichtigung persönlicher Trading Stile und Ziele Mit jemand anderem s Plan nicht spiegeln Ihre Trading-Eigenschaften Siehe auch Fibonacci und die Golden Ratio. Building der Perfect Master Plan. Was sind Die Komponenten eines guten Handelsplans Hier sind 10 wesentliche, dass jeder Plan sollte.1 Skill Assessment. Are Sie bereit zu handeln Haben Sie getestet Ihr System durch Papier Handel und haben Sie Vertrauen, dass es funktioniert Kannst du deinen Signalen ohne Zögern folgen Trading in den Märkten ist eine Schlacht von geben und nehmen Die echten Profis sind vorbereitet und sie nehmen ihre Gewinne aus dem Rest der Menge, die, ohne einen Plan, geben ihr Geld weg durch teuer Fehler.2 Geistige Vorbereitung. Wie fühlen Sie sich Haben Sie sich eine gute Nacht schlafen Fühlen Sie sich der Herausforderung voraus Wenn Sie nicht emotional und psychologisch bereit sind, auf den Märkten zu kämpfen, ist es besser, den Tag frei zu machen - Andernfalls riskieren Sie, Ihr Hemd zu verlieren. Dies ist garantiert, wenn Sie wütend sind, beschäftigt oder anderweitig von der Aufgabe abgewickelt werden Viele Händler haben ein Markt-Mantra sie wiederholen, bevor der Tag beginnt, sie bereit zu bekommen Erstellen Sie eine, die Sie in den Handel bringt Zone.3 Set Risk Level. How viel von Ihrem Portfolio sollten Sie riskieren auf jedem Handel Es kann überall von etwa 1 bis so viel wie 5 Ihres Portfolios an einem bestimmten Handelstag Das bedeutet, wenn Sie diesen Betrag an jedem Punkt in verlieren der Tag , Du gehst raus und bleib aus. Dies hängt von deinem Trading-Stil und Risikobereitschaft ab Besser, um Pulver trocken zu halten, um einen anderen Tag zu kämpfen, wenn die Dinge nicht auf den Weg gehen. Siehe auch Was ist deine Risikobereitschaft. Bevor du einen Handel betreibst, setze realistischen Gewinn ein Ziele und Risiko-Belohnungs-Verhältnisse Was ist die minimale Risiko-Belohnung, die Sie akzeptieren Viele Händler werden nicht einen Handel, es sei denn, der potenzielle Gewinn ist mindestens dreimal größer als das Risiko Zum Beispiel, wenn Ihr Stop-Loss ist ein Dollar-Verlust pro Aktie, Ihr Ziel Sollte ein 3 Gewinn Set wöchentlich, monatliche und jährliche Profit-Ziele in Dollar oder als Prozentsatz Ihres Portfolios, und re-beurteilen sie regelmäßig Siehe auch Berechnung von Risiko und Belohnung.5 Haben Sie Ihre Hausaufgaben. Before der Markt öffnet sich, was los ist Um die Welt Sind Übersee-Märkte nach oben oder unten Sind Index-Futures wie die SP 500 oder Nasdaq 100 Exchange Traded Funds up oder down in Pre-Market Index-Futures sind eine gute Möglichkeit, Marktstimmung zu messen, bevor der Markt öffnet, welche wirtschaftlichen oder Ertragsdaten Ist fällig und wann Post eine Liste an der Wand vor Ihnen und entscheiden, ob Sie vor einem wichtigen Wirtschaftsbericht handeln wollen Für die meisten Händler, ist es besser zu warten, bis der Bericht freigegeben ist, als unnötige Risiko nehmen Profis Handel basiert auf Wahrscheinlichkeiten Sie don t gamble.6 Trade Preparation. Whatever Handelssystem und Programm, das Sie verwenden, Etikett wichtigsten und geringfügige Unterstützung und Widerstand Ebenen, setzen Warnungen für Ein-und Ausstieg Signale und stellen Sie sicher, dass alle Signale leicht zu sehen oder erkannt werden mit einem klaren visuellen oder Akustisches Signal Ihr Handelsbereich sollte keine Ablenkungen anbieten Denken Sie daran, dies ist ein Geschäft, und Ablenkungen können teuer sein.7 Set Exit Rules. Most Händler machen den Fehler der Konzentration von 90 oder mehr ihrer Bemühungen bei der Suche nach Kaufsignalen, aber zahlen nur wenig Aufmerksamkeit Zu wann und wo zu beenden Viele Händler können nicht verkaufen, wenn sie unten sind, weil sie don 't wollen, um einen Verlust zu nehmen Erhalten Sie über es oder Sie werden es nicht als Händler machen Wenn Ihr Stop getroffen wird, bedeutet das, dass Sie falsch waren Don t Nehmen Sie es persönlich Professionelle Händler verlieren mehr Trades als sie gewinnen, aber durch die Verwaltung von Geld und Limit Verluste, sie noch am Ende machen Gewinne. Before Sie einen Handel eingeben, sollten Sie wissen, wo Ihre Ausgänge sind Es gibt mindestens zwei für jeden Handel Erste, Was ist dein Stop-Loss, wenn der Handel gegen dich geht Es muss aufgeschrieben werden Mental Stops don t count Zweitens, jeder Handel sollte ein Gewinnziel haben Sobald Sie dort ankommen, verkaufen Sie einen Teil Ihrer Position und Sie können Ihren Stop-Loss auf der Rest Ihrer Position zu brechen, auch wenn Sie möchten Wie oben diskutiert, nie mehr riskieren als ein festgelegter Prozentsatz Ihres Portfolios auf jedem trade.8 Set Entry Rules. This kommt nach den Tipps für Exit-Regeln für einen Grund Exits sind viel wichtiger als Einträge Eine typische Eintragsregel könnte so formuliert werden Wenn das Signal A ausgelöst wird und es ein Minimumziel gibt, das mindestens dreimal so groß ist wie mein Stop-Loss, und wir sind bei der Unterstützung, dann kaufen X Verträge oder Aktien hier Ihr System sollte kompliziert genug sein Sein wirken Ctive, aber einfach genug, um Schnappentscheidungen zu erleichtern Wenn Sie 20 Bedingungen haben, die erfüllt sein müssen und viele subjektiv sind, finden Sie es schwierig, wenn nicht unmöglich, tatsächlich Trades zu machen Computer machen oft bessere Händler als Menschen, die vielleicht erklären, warum fast 50 von Alle Trades, die jetzt an der New Yorker Börse auftreten, sind Computer-Programm generiert Computer müssen nicht denken oder sich gut fühlen, um einen Handel zu machen Wenn Bedingungen erfüllt sind, geben sie Wenn der Handel geht die falsche Weg oder trifft ein Gewinnziel, sie Ausfahrt Sie werden nicht auf den Markt wütend oder fühlen sich unbesiegbar nach ein paar gute Trades Jede Entscheidung basiert auf Wahrscheinlichkeiten Siehe auch Die NYSE und Nasdaq Wie sie arbeiten.9 Halten Sie ausgezeichnete Records. Alle guten Händler sind auch gute Rekordhalter Wenn sie gewinnen Ein Handel, sie wollen genau wissen, warum und wie mehr wichtig, sie wollen das gleiche wissen, wenn sie verlieren, so dass sie don t wiederholen unnötige Fehler Schreiben Sie Details wie Ziele, die Einreise und Ausstieg von jedem Handel, die Zeit, Unterstützung und Widerstand Ebenen, tägliche Öffnung Bereich Markt öffnen und schließen für den Tag und notieren Sie Kommentare darüber, warum Sie den Handel und Lektionen gelernt haben Auch sollten Sie Ihre Trading-Datensätze zu speichern, so dass Sie zurück gehen und analysieren den Gewinn oder Verlust für Ein bestimmtes System, Auszüge, die pro Handel mit einem Handelssystem verloren gehen, durchschnittliche Zeit pro Handel, die notwendig ist, um Handelseffizienz und andere wichtige Faktoren zu berechnen und sie auch mit einer Buy-and-Hold-Strategie zu vergleichen. Denken Sie daran, dies ist Ein Geschäft und Sie sind der Buchhalter.10 Führen Sie eine Post-Mortem. Nach jedem Handelstag, Hinzufügen der Gewinn oder Verlust ist sekundär zu wissen, warum und wie Schreiben Sie Ihre Schlussfolgerungen in Ihrem Trading-Journal, so dass Sie sie später wieder verweisen können. Die Bottom Line. Successful Papierhandel nicht garantieren, dass Sie Erfolg haben, wenn Sie beginnen, echtes Geld und Emotionen ins Spiel kommen Aber erfolgreiche Papierhandel gibt dem Händler Vertrauen, dass das System die Y werden die eigentliche Arbeit verwenden Die Entscheidung über ein System ist weniger wichtig als genug Geschick zu gewinnen, so dass Sie in der Lage sind, Trades ohne Zweite zu erraten oder Zweifel an der Entscheidung zu machen. Es gibt keine Möglichkeit zu garantieren, dass ein Handel Geld verdienen wird Der Trader s Chancen Basieren auf ihrer Fähigkeit und dem System des Gewinnens und des Verlierens Es gibt keine solche Sache, die gewinnt, ohne zu verlieren professionelle Händler wissen, bevor sie einen Handel, dass die Chancen zu ihren Gunsten sind oder sie würden nicht dort sein, indem sie ihre Gewinne reiten und schneiden Verluste kurz , Ein Händler kann einige Schlachten verlieren, aber sie werden den Krieg gewinnen Die meisten Händler und Investoren tun das Gegenteil, weshalb sie nie Geld verdienen. Trader, die konsequent behandeln Handel als ein Geschäft Während es ist nicht eine Garantie, dass Sie Geld verdienen , Mit einem Plan ist entscheidend, wenn Sie konsequent erfolgreich werden wollen und überleben in der Trading-Spiel. Eine Umfrage von der United States Bureau of Labor Statistics durchgeführt, um zu helfen, Stellenangebote zu sammeln Es sammelt Daten aus Arbeitgeber. Die Höchstbetrag der Gelder, die die Vereinigten Staaten leihen können Die Schuldenobergrenze wurde im Rahmen des Zweiten Freiheitsanleihegesetzes geschaffen. Der Zinssatz, bei dem ein Depotinstitut die Gelder an der Federal Reserve an eine andere Depotbank leiht.1 Eine statistische Maßnahme der Streuung der Renditen für eine gegebene Sicherheit oder Marktindex Volatilität kann entweder gemessen werden. Eine Handlung der US-Kongress verabschiedet im Jahr 1933 als Banking Act, die Geschäftsbanken von der Teilnahme an der Investition verboten. Nonfarm Gehaltsliste bezieht sich auf jeden Job außerhalb der landwirtschaftlichen Betriebe, privat Haushalte und der gemeinnützige Sektor Das US-Büro der Arbeit. How, um Trading Trading Plan Development. Before Lernen über Trading-Plan-Entwicklung, ist es wichtig, den Unterschied zwischen diskretionären und System-Trader Trader in der Regel fallen in eine von zwei breiten Kategorien diskretionäre Händler oder Entscheidungs-basierte Händler, die die Märkte beobachten und manuelle Trades als Reaktion auf Informationen, die ava ist Ilable zu diesem Zeitpunkt und System-Trader oder Regeln-basierte Händler, die oft ein gewisses Maß an Handelsautomatisierung verwenden, um eine objektive Reihe von Handelsregeln zu implementieren. Weil es oft als einfacher angesehen wird, in den Handel als diskretionäre Händler zu springen, das ist am meisten Händler beginnen, sich auf eine Kombination von Wissen und Intuition zu verlassen, um hochwahrscheinliche Handelschancen zu finden. Auch wenn ein diskretionärer Händler einen bestimmten Handelsplan verwendet, entscheidet er immer noch, ob er jeden Handel tatsächlich platzieren soll oder nicht. Zum Beispiel ist ein diskretionärer Trader-Chart Kann zeigen, dass alle Kriterien für einen langen Handel erfüllt worden sind, aber sie können den Handel überspringen, wenn die Märkte zu choppy gewesen sind, dass Trading Session Systems Trader auf der anderen Seite dem Trading System s Logik genau folgen, weil Systemhandel auf basiert Ein absolutes Set von Regeln, diese Art von Handel ist gut geeignet für partielle oder Voll-Trade-Automatisierung Zum Beispiel kann ein System mit Ihrer Trading-Plattform s proprietäre Sprache codiert werden, und einmal die Strategie ist auf dem Computer verarbeitet alle Handelsaktivitäten einschließlich der Identifizierung von Trades, Auftragseinträge, Management und Exits Während diskretionäre Händler nicht immer unter einem bestimmten Satz von Handelsregeln betreiben, benötigen Systemhändlern einen umfassenden Handelsplan, der das Rätselraten aus dem Handel nimmt und Bietet Konsistenz im Laufe der Zeit In diesem Abschnitt werden wir diskutieren, wie man einen Handelsplan entwickeln, der nächste Abschnitt, Backtesting und Forward Performance Testing führt die verschiedenen Methoden ein, die für die Prüfung der Lebensfähigkeit eines Handelsplans verwendet werden. Entwicklung eines Handelsplans Ein Handelsplan ist ein schriftlicher Satz Von Regeln, die festlegen, wie und wann Sie Trades platzieren und enthält die folgenden Komponenten Markt s, die gehandelt werden Heute sind Händler nicht auf Aktien beschränkt Sie haben eine breite Auswahl an Instrumenten, aus denen zu wählen, einschließlich Anleihen, Rohstoffe, Währungen, Austausch Gehandelte Fonds, Futures, Option und die e-minis wie der e-mini SP 500 Futures-Kontrakt Für den Handel Um erfolgreich zu sein, aber jedes ausgewählte Instrument muss unter guter Liquidität und Volatilität handeln. Liquidität beschreibt die Fähigkeit, Aufträge jeder Größe schnell und effizient auszuführen, ohne eine wesentliche Preisänderung zu verursachen. In einfacher Weise bezieht sich die Liquidität auf die Leichtigkeit, mit der Aktien oder Verträge Kann gekauft und verkauft werden Liquidität kann in Bezug auf gemessen werden. Width Wie eng ist das Gebot ask spread. Depth Wie tief ist der Markt, wie viele Aufträge über das beste Angebot und das beste Angebot ruhen. Immediacy Wie schnell kann ein großer Markt bestellen Executed. Resiliency Wie lange dauert es den Markt, um zurückzukehren, nachdem ein großer Auftrag gefüllt ist. Märkte mit guter Liquidität neigen dazu, mit engen Gebot fragen Spreads und mit genügend Markttiefe, um schnell zu füllen Bestellungen Liquidität ist wichtig für Händler, weil es hilft zu gewährleisten Dass Aufträge werden. Fill mit minimalem Schlupf. Filliert, ohne erheblich beeinträchtigen Preis. Volatilität auf der anderen Seite, misst die Menge und Geschwindigkeit, um den Preis verschiebt sich Und unten in einem bestimmten Markt Wenn ein Handelsinstrument Erfahrung Volatilität, bietet es Möglichkeiten für Händler, von der Änderung des Preises profitieren Jede Änderung des Preises, ob steigende Preise in einem Aufwärtstrend oder sinkende Preise während eines Abwärtstrends schafft eine Chance zu profitieren ist es schwierig Um einen Gewinn zu erzielen, wenn der Preis gleich bleibt. Es ist wichtig zu beachten, dass ein Handelsplan, der zum Beispiel für die e-minis entwickelt und getestet wurde, nicht unbedingt gut funktionieren wird, wenn er auf Aktien angewendet wird. Für jedes Instrument oder jede Art können separate Handelspläne benötigt werden Des Instruments ein Handelsplan, zum Beispiel, kann gut auf einer Vielzahl der e-minis Viele Händler finden es hilfreich, sich zunächst auf ein Handelsinstrument zu konzentrieren und dann fügen Sie andere Instrumente als Trading-Fähigkeiten erhöhen Primary Chart Interval, die verwendet werden, um zu machen Trading Decisions Chart Intervalle sind oft mit einem bestimmten Trading-Stil assoziiert Chart Intervalle können auf Zeit, Volumen oder Aktivität basieren, und die, die Sie wählen ulti Mately kommt auf persönliche Präferenz und was macht das sinnvollste für Sie Das heißt, es ist üblich für längerfristige Händler, um längerfristige Charts umgekehrt zu betrachten, kurzfristige Händler verwenden in der Regel Intervalle mit kleineren Perioden Zum Beispiel ein Swing Trader Kann ein 60-minütiges Diagramm verwenden, während ein Scalper ein 144-Tick-Diagramm bevorzugen. Beachten Sie, dass die Preisaktivität gleich ist, egal welches Diagramm Sie wählen, und die verschiedenen Charting-Intervalle bieten eine andere Sicht auf die Märkte Während Sie sich entscheiden können Integrieren Sie mehrere Charting-Intervalle in Ihren Handel, Ihr primäres Charting-Intervall wird verwendet, um die spezifischen Handelseintrags - und - ausgangsregeln zu definieren Indikatoren und Einstellungen, die auf das Diagramm angewendet werden. Ihr Handelsplan muss auch alle Indikatoren definieren, die auf Ihr Diagramm angewendet werden Technische Indikatoren sind mathematische Berechnungen auf der Grundlage eines Handelsinstruments s Vergangenheit und aktuelle Preis und oder Volumen Aktivität Es ist zu beachten, dass Indikatoren allein nicht bieten Kauf und se Ll signalisiert, dass Sie die Signale interpretieren müssen, um Handelseintrags - und - ausgangspunkte zu finden, die Ihrem Handelsstil entsprechen. Verschiedene Arten von Indikatoren können verwendet werden, einschließlich derjenigen, die Trend, Impuls, Volatilität und Volumen interpretieren. Zusätzlich zur Angabe von technischen Indikatoren sollte Ihr Handelsplan sein Auch definieren die Einstellungen, die verwendet werden Wenn Sie planen, mit einem gleitenden Durchschnitt, zum Beispiel, Ihre Trading-Plan sollte eine 20-Tage einfache gleitenden Durchschnitt oder ein 50-Tage-exponentiell gleitenden Durchschnitt Regeln für Position Sizing Position Sizing bezieht sich auf den Dollar Wert Ihrer Trad, und kann auch verwendet werden, um die Anzahl der Aktien oder Verträge definieren, die Sie handeln. Es ist sehr häufig, zum Beispiel für neue Händler mit einem E-Mini-Vertrag beginnen Nach Zeit und wenn das System erfolgreich ist, Der Händler kann mehr als einen Vertrag zu einem Zeitpunkt handeln, wodurch potenzielle Gewinne erhöht, aber auch die Verluste maximiert werden. Bestimmte Handelspläne können verlangen, dass zusätzliche Verträge hinzugefügt werden, wenn ein gewisser Gewinn Wird erreicht Unabhängig von Ihrer Positionsgrößenstrategie sollten die Regeln in Ihrem Handelsplan eindeutig angegeben werden. Einreiseregeln Häufig sind die Händler entweder von Natur aus konservativ oder aggressiv, und dies wird oft in ihren Handelsregistern deutlich. Konservative Händler können auf eine zu große Bestätigung warten Eintreten in einen Handel, damit fehlt es auf gültigen Handelschancen Übermäßig aggressive Händler, auf der anderen Seite, kann zu schnell sein, um auf den Markt zu kommen, ohne viel Bestätigung überhaupt Trade Eintrag Regeln können von Händlern verwendet werden, die konservativ, aggressiv oder irgendwo in Zwischen einem konsequenten und entscheidenden Mittel, um in den Markt zu gelangen Handelsfilter und Auslöser arbeiten zusammen, um Handelseintragsregeln zu erstellen Handelsfilter identifizieren die Aufstellungsbedingungen, die erfüllt werden müssen, damit ein Handelseintrag stattfindet. Sie können als Sicherheit betrachtet werden Für den Handelsauslöser, sobald die Bedingungen für den Handelsfilter erfüllt sind, ist die Sicherheit ausgeschaltet und der Auslöser wird aktiv E Auslöser ist die Linie im Sand, die definiert, wann ein Handel eingegeben wird Handelsauslöser können auf einer Anzahl von Bedingungen basieren, von Indikatorwerten bis zur Überschreitung einer Preisschwelle Hier ist ein Beispiel. Die Zeit ist zwischen 9 30 Uhr und 3 00 PM EST. A Preis bar auf einem 5-Minuten-Chart hat sich über dem 20-Tage einfachen gleitenden Durchschnitt geschlossen. Der 20-Tage einfache gleitenden Durchschnitt ist über dem 50-Tage einfach gleitenden Durchschnitt. Wenn diese Bedingungen erfüllt sind, können wir Suchen Sie nach dem Handel Trigger. Enter eine lange Position mit einem Stop-Limit-Reihenfolge für ein Häkchen über dem vorherigen bar s high gesetzt. Hinweis, wie der Trigger spezifiziert die Auftragsart, die verwendet werden, um den Handel auszuführen Weil die Auftragsart bestimmt, wie der Handel Wird ausgeführt und daher gefüllt, es ist wichtig zu verstehen, die ordnungsgemäße Verwendung jeder Bestellungstyp die Auftragsart sollte ein Teil Ihres Handelsplans sein. Überprüfen Sie bitte den Auftragstypen Abschnitt dieses Tutorials für weitere Informationen oder die Einführung in die Reihenfolge Typen Anleitung für mehr in - Tiefe Abdeckung Exit Regeln Es wird oft gesagt, dass Sie einen Handel auf jedem Preisniveau betreten und es rentabel machen können, indem Sie zu der entsprechenden Zeit aufregen Während dies übermäßig vereinfacht scheint, ist es ganz richtig. Handelsausgänge sind ein kritischer Aspekt eines Handelsplans, da sie letztendlich definieren Erfolg eines Handels Als solche, Ihre Ausstiegsregeln erfordern die gleiche Menge an Forschung und Prüfung wie Ihre Eintrag Regeln Exit Regeln definieren eine Vielzahl von Handels-Ergebnisse und können. Profit Ziele. Stop Verlust Level. Trailing Stop Levels. Stop und Reverse-Strategien. Zeitereignisse wie EOD Ende des Tages. Bei den Handelseintragsregeln ist die Art der Auslieferungsaufträge, die Sie verwenden, in Ihrem Handelsplan eindeutig angegeben. Zum Beispiel. Profitziel Beenden mit einem Limitauftrag 20 Ticks über dem Eintrag Füllpreis. Stop-Loss Beenden mit einem Stop-Order-Set 10 Ticks unter dem Eintrag Fill price. Note Der Restauftrag muss storniert werden, um zu vermeiden, eine unbeabsichtigte Position einzugeben. Figur 2 zeigt eine Vorlage, die für die Entwicklung eines Handelsplans verwendet wird, der alle enthält Der wichtigen Elemente. Trading instruments. Time Frames. Position Sizing. Entry Bedingungen einschließlich Filter und Trigger. Exit Regeln einschließlich Gewinn Ziel, Stop-Loss und Geld-Management. Home Articles. Employee Stock Optionen Fact Sheet. Traditionell wurden Aktienoptionspläne verwendet worden Als eine Möglichkeit für Unternehmen, Top-Management und wichtige Mitarbeiter zu belohnen und ihre Interessen mit denen des Unternehmens und anderen Aktionären zu verknüpfen Immer mehr Unternehmen betrachten jedoch jetzt alle ihre Mitarbeiter als Schlüssel Seit den späten 1980er Jahren die Anzahl der Personen, die Aktien halten Optionen hat sich um neunfach erhöht Während Optionen sind die prominenteste Form der einzelnen Equity-Kompensation, eingeschränkte Aktie, Phantom Stock und Aktien Anerkennung Rechte haben sich in der Popularität gewachsen und sind auch eine Überlegung wert. Broad-basierte Optionen bleiben die Norm in High - Technologie-Unternehmen und haben sich auch in anderen Branchen weit verbreitet verwendet Größere, börsennotierte Unternehmen wie Starbucks, Southwest Airlines und Cisco gibt jetzt Aktienoptionen für die meisten oder alle ihre Angestellten Viele Non-High-Tech, eng verbundenen Unternehmen sind auch in die Reihen. Sie von 2014, die General Social Survey schätzt, dass 7 2 Mitarbeiter Aktienoptionen, plus wahrscheinlich mehrere hunderttausend Mitarbeiter, die andere Formen des individuellen Eigenkapitals haben, ist jedoch von ihrem Höhepunkt im Jahr 2001 zurückgegangen, als die Zahl etwa 30 höher war. Der Rückgang resultierte im Wesentlichen aus Änderungen der Rechnungslegungsvorschriften und erhöhtem Shareholder-Druck, um die Verwässerung von Aktienprämien in der Öffentlichkeit zu reduzieren Unternehmen. Was ist eine Aktienoption. Ein Aktienoption gibt einem Mitarbeiter das Recht, eine bestimmte Anzahl von Aktien an der Gesellschaft zu einem festen Preis für eine bestimmte Anzahl von Jahren zu kaufen Der Preis, bei dem die Option zur Verfügung gestellt wird, wird als Zuschusspreis und Ist in der Regel der Marktpreis zu dem Zeitpunkt, an dem die Optionen gewährt werden. Mitarbeiter, denen Aktienoptionen gewährt wurden, hoffen, dass der Aktienkurs steigen wird und dass sie in der Lage sein werden, durch Ausübung des Kaufs einzuzahlen Die Aktie zum niedrigeren Zuschusspreis und dann den Verkauf der Aktie zum aktuellen Marktpreis Es gibt zwei Hauptarten von Aktienoptionsprogrammen mit jeweils einmaligen Regeln und steuerlichen Konsequenzen nicht qualifizierte Aktienoptionen und Anreizaktienoptionen ISOs. Stock Optionspläne können sein Eine flexible Möglichkeit für Unternehmen, das Eigentum an den Mitarbeitern zu teilen, sie für die Leistung zu belohnen und ein motiviertes Personal zu gewinnen und zu halten Für wachstumsorientierte kleinere Unternehmen sind die Optionen ein guter Weg, um Bargeld zu bewahren und den Mitarbeitern ein Stück künftiges Wachstum zu geben. Sie sind auch sinnvoll Für öffentlich-rechtliche Unternehmen, deren Leistungspläne gut etabliert sind, aber die Mitarbeiter in Besitz nehmen wollen Der verwässernde Effekt von Optionen, auch wenn er den meisten Mitarbeitern gewährt wird, ist in der Regel sehr klein und kann durch ihre potenzielle Produktivität und Mitarbeiterbindung zurückgestellt werden Nicht aber ein Mechanismus für bestehende Eigentümer, um Aktien zu verkaufen und sind in der Regel unangemessen für Unternehmen, deren zukünftiges Wachstum unsicher ist Sie können Auch weniger ansprechend in kleinen, eng gehaltenen Unternehmen, die nicht wollen, um öffentlich zu gehen oder verkauft werden, weil sie es schwierig finden können, einen Markt für die Aktien zu schaffen. Stock Optionen und Employee Ownership. Are Optionen Besitz Die Antwort hängt davon ab, wen Sie fragen Die Befürworter glauben, dass die Optionen wahre Eigentumsrechte sind, weil die Angestellten sie nicht kostenlos erhalten, sondern ihr eigenes Geld zum Kauf von Aktien aufbringen müssen. Anderen aber glauben, dass die Optionspläne den Mitarbeitern erlauben, ihre Aktien kurzfristig nach der Gewährung dieser Optionen zu verkaufen Nicht schaffen langfristige Besitz Vision und Einstellungen. Die endgültige Auswirkungen eines Mitarbeiter Eigentums-Plan, einschließlich einer Aktienoptionsplan, hängt sehr viel auf das Unternehmen und seine Ziele für den Plan, seine Verpflichtung zur Schaffung einer Besitz Kultur, die Menge an Ausbildung und Ausbildung, die es in die Erklärung des Plans, und die Ziele der einzelnen Angestellten, ob sie Geld wollen eher früher als später In Unternehmen, die eine echte Verpflichtung zu cr Essen eine Besitz Kultur, Aktienoptionen können eine bedeutende Motivation Unternehmen wie Starbucks, Cisco, und viele andere sind den Weg ebnen, zeigen, wie effektiv ein Aktienoptionsplan kann in Kombination mit einem wahren Engagement für die Behandlung von Mitarbeitern wie Besitzer. Praktische Überlegungen. Im Allgemeinen, bei der Gestaltung eines Optionsprogramms, müssen Unternehmen sorgfältig prüfen, wie viel Lager sie bereit sind, zur Verfügung zu stellen, wer erhält Optionen, und wie viel Beschäftigung wird so wachsen, dass die richtige Anzahl von Aktien jedes Jahr gewährt wird Ein häufiger Fehler ist Gewähren zu viele Optionen zu früh, so dass kein Raum für zusätzliche Optionen für künftige Mitarbeiter. Eines der wichtigsten Überlegungen für die Planung Design ist der Zweck ist der Plan, um alle Mitarbeiter Lager in der Firma oder nur einen Vorteil für einige bieten Schlüsselpersonen Wünscht das Unternehmen langfristiges Eigentum zu fördern oder ist es ein einmaliger Vorteil Ist der Plan als eine Möglichkeit, Mitarbeiterbesitz zu schaffen oder einfach einen Weg zu c Eine zusätzliche Mitarbeiterbeteiligung zu beantworten Die Antworten auf diese Fragen sind entscheidend für die Festlegung spezifischer Planmerkmale wie Eignung, Zuteilung, Ausübung, Bewertung, Halteperioden und Aktienkurs. Wir veröffentlichen das Aktienoptionsbuch, eine sehr detaillierte Anleitung für Aktienoptionen und Aktienkaufpläne. Stay Informed.
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